Für ein etabliertes Finanzinstitut in Zürich suchen wir mehrere erfahrene Case Investigators im Bereich Compliance Surveillance. Die Rolle ist klar auf Falluntersuchungen (Case Investigations) im Kontext von Cross-Border- und Investment-Suitability-Alerts ausgerichtet und keine klassische KYC-Reviewer-Position.
Untersuchung von Compliance-Fällen (Case Investigations) basierend auf Alerts aus dem Surveillance-Monitoring
Analyse von Alerts im Zusammenhang mit:
Beurteilung, ob ein Fall:
Review und Analyse von Daten aus mehreren internen Systemen abhängig vom Alert-Typ
Anwendung relevanter Policies, Procedures und regulatorischer Vorgaben
Vollständige und revisionssichere Dokumentation der Fälle (Audit Trail)
Zusammenarbeit mit Compliance, Legal und weiteren internen Stakeholdern
Fundierte Kenntnisse in Cross-Border- und Suitability-Regulierungen, insbesondere:
Nachgewiesene Erfahrung in Alert Handling, Investigation und Dokumentation innerhalb einer Compliance-Funktion
Idealerweise Erfahrung im Bankenumfeld
Sehr gute Anwenderkenntnisse von Actimize oder vergleichbaren Compliance-Monitoring-Tools
Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie hohe Detailgenauigkeit
Zwingend erforderlich: Sehr gute Kenntnisse in Deutsch, Französisch und/oder Italienisch
PROSTAFF – Schweizer IT und Data Science Contract Recruitment & HR-Services (wie Payrolling)
PROSTAFF ist die Schweizer Personaldienstleistungsagentur, welche Kompetenz in der IT und in Data Science vermittelt und verleiht. Wir bieten Contract Recruitment, kundenspezifische HR-Services, Payrolling, Vertragsmanagement und Expertise in der Beschaffung und Abwicklung von externen Informatik- und Data Science-Fachkräften. Vorwiegend bedienen wir Finanzdienstleister, Industrieunternehmen und Verwaltungsstellen.
