Job Description
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1) Propósito del puesto
Apoyar al/los BANQUEROS en la gestión integral de clientes patrimoniales, asegurando una experiencia de servicio excelente, ejecución eficiente de solicitudes y cumplimiento estricto de políticas regulatorias (KYC/AML, suitability, privacidad) en interacciones y operaciones de inversión.
2) Responsabilidades clave (Wealth)
Servicio al cliente (experiencia Wealth)
- Coordinar reuniones (presenciales/virtuales), agendas, minutas y seguimiento de acuerdos.
- Gestionar solicitudes del cliente con enfoque “ end-to-end”: altas/mantenimientos, documentación, incidencias y escalaciones.
- Comunicación proactiva: confirmaciones, status updates, recordatorios de documentación y próximos pasos.
Onboarding, KYC/AML y mantenimiento
- Preparar y dar seguimiento a expedientes: KYC, perfil transaccional, origen de fondos/riqueza, FATCA/CRS (si aplica), actualización periódica.
- Identificar faltantes documentales y coordinar con Compliance/Onboarding para cerrar brechas.
- Mantener registros completos y auditables en CRM y repositorios definidos.
Soporte a inversión y ejecución (según habilitación local)
- Preparar material para revisiones de cartera: performance, asset allocation, riesgos, comparativos y propuestas (conforme a guidance interno).
- Apoyar en la operativa y coordinación de órdenes/solicitudes de inversión (fondos, bonos, estructurados, FX), asegurando:
- documentación de suitability/appropriateness,
- validación de límites y autorizaciones,
- trazabilidad y evidencias.
- Coordinar con mesas de producto/asesoría, operaciones y back office para ejecución y confirmaciones.
Administración de cartera y reporting
- Elaborar reportes periódicos para clientes (estados, resúmenes de posición, movimientos, fees si corresponde).
- Mantener control de pipeline de oportunidades y actividades en CRM (llamadas, reuniones, next best action).
Riesgo, conducta y controles
- Asegurar cumplimiento de políticas de venta responsable y estándares de conducta.
- Apoyar en revisiones de alertas, monitoreo y remediaciones (sin sustituir funciones de control), elevando casos sensibles.
3) Indicadores de éxito (KPIs sugeridos)
- Tiempos de respuesta y resolución (SLA) / NPS o feedback de cliente (si existe).
- % KYC/refresh completado a tiempo y sin rechazos.
- Calidad documental de suitability (cero hallazgos/material findings).
- Reducción de retrabajos (órdenes/devueltas por documentación incompleta).
- Actividad registrada en CRM y cumplimiento de rutinas (revisiones, contactos).
4) Requisitos (must have)
- Experiencia en banca patrimonial/wealth, private banking, priority o soporte a banca de inversión minorista (según mercado).
- Conocimiento operativo de KYC/AML y mantenimiento de expediente del cliente.
- Orden, atención al detalle y capacidad para manejar múltiples casos en paralelo.
- Comunicación profesional y enfoque de confidencialidad.
- Dominio de herramientas (Excel/PowerPoint) y CRM.
5) Deseables
- Conocimiento de productos de inversión (fondos, bonos, FX, depósitos estructurados) y conceptos de riesgo/asset allocation.
- Experiencia con procesos de suitability/appropriateness y documentación regulatoria.
- Inglés (si atiende clientes internacionales).
- Estudios/certificaciones financieras locales (según normativa del país).
6) Competencias
- Orientación a servicio WEALTH + mentalidad de control.
- INGLES CONVERSACIONAL
- AMIB 3
- Colaboración transversal (producto, operaciones, compliance).
- Ownership y seguimiento hasta cierre.
- Discreción y manejo de información sensible.
- Modalidad de trabajo y disponibilidad (picos por cierres/mercado).
En HSBC esperamos que nuestra gente se trate con dignidad y respeto, creando una cultura incluyente que promueva igualdad de oportunidades. Nuestros valores definen quienes somos como organización y lo que nos distingue, valoramos la diferencia, avanzamos juntos, nos hacemos responsables de nuestras acciones, usamos el buen juicio, hacemos lo correcto y hacemos que las cosas sucedan.
En HSBC nos encontramos orientados a garantizar la igualdad de género y capacitación constante hacia nuestros empleados, así como a la protección de sus derechos laborales y sociales.
